SEC begint met het verzenden van onderzoeksbrieven
Eind vorige week ontdekte Coin Fire dat de Securities and Exchange Commission (SEC) is begonnen met het verzenden van algemene brieven naar exploitanten van verschillende bitcoin-bedrijven met het verzoek om meer informatie over de operaties, fondsenwervende activiteiten en financiën van het bedrijf.
Coin Fire heeft vernomen dat acht bedrijven specifiek het doelwit zijn van het bureau voor het aanbieden van niet-geregistreerde effecten, maar om ervoor te zorgen dat alle bases worden gedekt enkele honderden brieven gaan nu uit naar een overvloed aan bedrijven.
Een belangrijk element van de brief vereist dat degenen die de brief ontvangen, stil blijven en deze als vertrouwelijk behandelen. Ze kunnen juridisch advies inwinnen, maar ze mogen het feit dat ze een brief hebben ontvangen niet bekendmaken aan degenen die niet direct betrokken zijn bij het beantwoorden van de brief, noch aan het publiek, zodat het exacte aantal uitgaande brieven noch de bedrijven die deze ontvangen zullen worden onthuld door hen aangetast zonder juridische gevolgen.
We hebben zes van deze brieven ontvangen, elk lichtjes verschillend en elk verzonden door een andere advocaat van de handhavingsafdeling bij verschillende regionale SEC-kantoren. Bedrijven die nog geen brief hebben ontvangen of die de komende twee weken niet ontvangen, zouden niet het gevoel moeten hebben dat ze vrijuit zijn, aangezien het bureau nog niet alle brieven verstuurt om hun hand niet voor andere acties of vanwege internationale samenwerking.
Deze brieven zijn maar een klein onderdeel van een interagentschap, internationale, coöperatieve actie die diepgaand zal worden uitgewerkt in een aanstaande functie die uiteindelijk zal resulteren in actie tegen verschillende grote bitcoin- en cryptocurrency-bedrijven die niet-geregistreerde effecten hebben aangeboden..
Federale agentschappen die naar verluidt zijn opgenomen, zijn de SEC, Internal Revenue Service (IRS), het Department of Justice (DOJ) en we hebben onbevestigde rapporten dat FinCen onlangs ook betrokken is geraakt.
Verschillende leden van het Coin Fire-personeel trokken aanvankelijk de geldigheid van IRS-accountants die werden gebruikt in een SEC-onderzoek in twijfel, maar onze uitvoerend redacteur Mike zou later van een niet nader genoemde bron die bekend is met de gebruikte procedures vernemen dat de tactiek gebruikelijk is..
Bezuinigingen op de begroting hebben ertoe geleid dat verschillende federale agentschappen niet in staat waren om personeel aan het boekhoudproces te wijden en dat vaak een specifiek boekhoudteam van de IRS kon worden ingeschakeld om te helpen bij andere federale operaties. We hebben geen bevestiging dat de IRS samenwerkt met DOJ en SEC; het is echter niet ongewoon. De IRS via CID heeft gespecialiseerd talent om in het bijzonder zakelijke en persoonlijke gegevens te doorzoeken en dat vaak bij dit soort gevallen met effectenfraude dat belastingontduiking vaak met het territorium gepaard gaat. De IRS heeft meer dan 2.800 speciale agenten in dienst voor dit soort onderzoeken en deze worden vaak uitgeleend aan andere instanties.
Elke brief vraagt om een gedetailleerd verhaal over hoe de gevraagde informatie wordt verzameld, alle bedrijfsdocumenten en overeenkomsten, alle financiële documenten inclusief alle boekhoudkundige boeken, belastinginformatie, een gedetailleerde lijst van alle bankrekeningen en informatie in binnen- en buitenland, en details van alle activa van het bedrijf.
“Document” omvat, maar is niet beperkt tot, alle geschreven, gedrukte of getypte zaken, inclusief maar niet beperkt tot alle concepten en kopieën met aantekeningen of merktekens die niet in het origineel, brieven en correspondentie, communicatie tussen kantoren, slips, tickets staan. records, werkbladen, financiële gegevens, boekhoudkundige documenten, boekhoudkundige documenten, memoranda, rapporten, handleidingen, telefoonlogboeken, telegrammen, facsimiles, berichten van elk type, telefoonberichten, voicemails, bandopnamen, mededelingen, instructies, notulen, samenvattingen, notities van vergaderingen, bestandsmapmarkeringen en andere organisatorische indicia, inkooporders, informatie vastgelegd door fotografisch proces, inclusief microfilm en microfiche, computeruitdraaien, spreadsheets en andere elektronisch opgeslagen informatie, inclusief maar niet beperkt tot geschriften, tekeningen, grafieken, grafieken , foto’s, geluidsopnamen, afbeeldingen en andere gegevens of gegevenscompilaties die zijn opgeslagen op elk medium waaruit informatie kan worden opgehaald, verkregen, gemanipuleerd of vertaald.
– SEC-actiebrief
De brieven worden verzonden naar bedrijven die aanbiedingen doen op tegenpartij, Cryptostocks, bedrijven die aanbiedingen hosten met gekleurde munten en bedrijven die niet-geregistreerde effectenaanbiedingen hebben gedaan via Bitcoin Talk. In alle gevallen heeft de SEC een team van onderzoekers in dienst om de mensen of bedrijven achter elk aanbod op te sporen via forumberichten, informatie over domeinregistratie, geldovermakingen via uitwisselingen en andere middelen..
We hebben ook vernomen dat ten minste één internationale derivatenbeurs met banden met Australië is opgenomen in mogelijke acties, aangezien autoriteiten van zowel de Verenigde Staten als Australië samenwerken om een zaak tegen de exploitanten te voltooien.
De uitbreiding van het totale aantal verzonden brieven was een nieuwe ontwikkeling van ons oorspronkelijke verhaal waaraan we hebben gewerkt en kan worden gezien als voorbereiding op toekomstige actie voorbij de eerste acht bedrijven waarover we informatie hebben verkregen.
Coin Fire zal op een later tijdstip meer informatie verstrekken over dit zich ontwikkelende verhaal.