Siasatan SEC terhadap Pelombong GAW Sedang Berlangsung
KEMASKINI 08/18/15
Pelaporan awal Coin Fire mengenai siasatan SEC telah disahkan secara terbuka dengan SEC mengeluarkan kenyataan umum yang mengesahkan bahawa siasatan aktif sedang dijalankan.
Sebagai sebahagian daripada penyiasatannya, kakitangan di Pejabat Wilayah Boston di SEC melayani Garza dengan panggilan pengadilan yang memerlukan keterangannya pada bulan Julai 2015. Setelah bersetuju dengan beberapa lanjutan tarikh kesaksiannya, Garza muncul di pejabat Suruhanjaya pada 12 Ogos 2015, tetapi menolak untuk memberikan kesaksian yang nyata Permohonan SEC meminta perintah dari mahkamah daerah persekutuan yang memaksa Garza untuk memberikan keterangan sebagai tindak balas terhadap panggilan tersebut. Mahkamah mengesahkan perintah yang membenarkan permohonan SEC pada 17 Ogos 2015. – Pernyataan SEC
Saudara lelaki Garza, Carlos, anggota utama “pasukan jualan” syarikat itu dipanggil oleh SEC dan tidak bekerjasama dengan agensi itu. Maklumat lengkap boleh dibaca di CoinDesk atau melalui Laman web SEC.gov.
Coin Fire dapat secara eksklusif mengesahkan bahawa penyiasatan “aktif” terhadap GAW Miners, Josh Garza, Paybase, Paycoin, dan beberapa “nama operasi” lain untuk Mr Garza sedang dijalankan oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat.
Coin Fire telah memperoleh lebih dari 1,000 halaman fail penyiasatan dari pegawai Suruhanjaya yang disahkan yang juga mempunyai draf bom tindakan pengadilan penguatkuasaan yang berpotensi terhadap syarikat itu. Dokumen-dokumen yang diberikan kepada editor Coin Fire mengandungi beberapa ratus rujukan mengenai catatan forum yang dihapuskan di forum Hashtalk milik dan dikendalikan syarikat, e-mel dari bakal mangsa penipuan sekuriti, berita dari pelbagai laman web, banyak catatan media sosial, surat panggilan yang dimeterai yang menuntut IP yang dikaitkan dengan akaun tertentu di laman web terkenal di mana Garza dan boneka sarung tangan berpotensi beroperasi, dan beberapa papan cerita dari video yang dimuat naik oleh syarikat yang diperjuangkan yang dinyatakan oleh penguatkuasa mengandungi banyak pengesahan mengenai kemungkinan melakukan kesalahan.
Dokumen yang diberikan kepada Coin Fire adalah nota siasatan mentah yang digunakan untuk memutuskan sama ada tindakan penguatkuasaan terhadap syarikat itu akan berlaku. Sebilangan besar item di dalam jaket penyiasatan berada di luar skop standard penyelidikan SEC.
Suruhanjaya adalah biro pemerintah yang berdedikasi untuk penipuan kewangan atau jenayah kewangan berbanding dengan penipuan pengguna. Walaupun dokumen tersebut mengandungi tuduhan terhadap syarikat dari pengguna mengenai penyelewengan atau kemungkinan penipuan lain, satu-satunya bahagian yang disorot atau dirujuk di lokasi lain dari dokumen tersebut adalah bahagian yang mengandungi perincian mengenai penawaran sekuriti haram.
Salah satu landasan untuk penyiasatan dan rancangan tindakan penguatkuasaan adalah berkaitan dengan tiga pernyataan yang dibuat oleh Garza dalam talian bahawa Suruhanjaya merasakan penjualan Mr Garza yang layak sebagai tawaran sekuriti haram. Pengacara penguatkuasaan menghabiskan beberapa minggu untuk mengumpulkan data bahawa Pak Garza melakukan beberapa usaha untuk “menggosok” dari Internet.
Pernyataan utama pertama yang dilihat oleh pasukan editorial kami dalam dokumen-dokumen ini adalah pernyataan dari Encik Garza pada bulan Ogos 2014. Encik Garza menyatakan bahawa peratusan keuntungan untuk ZenPool berasal dari “perdagangan hari.” Fakta bahawa dia menyatakan bahawa dari perdagangan hari menciptakan situasi di mana, menurut pelbagai undang-undang sekuriti, menjadikannya keselamatan. Ini adalah tonggak utama pertama yang ingin digunakan oleh SEC dalam tindakan penguatkuasaan yang berpotensi.
Coin Fire tidak dapat memberikan dua pernyataan yang lain pada masa ini kerana berpotensi menjejaskan keselamatan siasatan yang sedang berjalan; namun, kedua-dua kenyataan yang dibuat oleh Encik Garza adalah sebahagian besar penyiasatan.
Suruhanjaya ini juga memperincikan gaya garis masa yang memperhitungkan peristiwa yang berlanjutan hingga ke peristiwa yang lebih baru lagi, seperti “lantai” yang gagal dari pernyataan yang dibuat oleh Encik Garza, tetapi kemudian diedit di laman Hashtalk dan laman berita cryptocurrency lain.
Peguam penguatkuasaan untuk Suruhanjaya juga menyusun laporan untuk kemungkinan litigasi masa depan yang menyatakan,
“[..] Adalah kepercayaan kami bahawa Mr. Garza secara sistematik dengan bantuan pekerjanya dan” pasukan moderasi “telah membuang sebahagian besar bukti yang berpotensi dari laman webnya dan menggunakan perkhidmatan pengacara yang digunakan untuk mengintimidasi laman web lain untuk membuang bukti berpotensi dari rekod awam. “
Jaket itu mengandungi lebih daripada sekadar bukti kemungkinan kesalahan oleh syarikat. Ia juga memiliki draf dokumen pengadilan yang luas yang kemudian dapat diajukan terhadap perusahaan dan prinsip syarikat.
Satu dokumen mempunyai maklumat mengenai Stuart Fraser Cantor Fitzgerald dan penglibatannya dengan kisah yang sedang berlaku. Dokumen tersebut mengesahkan bahawa Mr. Fraser terlibat sebagai pelabur (pernyataan yang tidak dapat disahkan oleh Coin Fire dan banyak laman web lain sehingga dokumen ini) dan menunjukkan bahawa beberapa perhatian SEC yang tidak diingini juga dapat dilakukan..
Jaket komisen itu juga mengandungi bukti yang luas yang diarkibkan oleh mangsa di Internet dan mempunyai draf dokumen yang meminta panggilan pengadilan di masa depan yang meminta salinan maklumat yang relevan yang diberikan oleh pengguna dan mangsa untuk mengesahkannya untuk kemungkinan penggunaan pengadilan di masa depan.
Bahagian lain dari jaket penyiasatan berkaitan dengan peristiwa yang lebih baru dengan pelancaran platform perdagangan atau pembelian platform perdagangan di mana syarikat membenarkan pelanggan membeli, menjual, atau memperdagangkan Paycoin. Suruhanjaya percaya bahawa manipulasi pasaran langsung juga telah berlaku.
Oleh kerana pasukan editorial dan pengacara kami telah meneliti halaman jaket tersebut, semakin jelas bahawa tindakan Mr Garza untuk membuang maklumat dari Internet dan menyekat orang lain untuk berkongsi maklumat menunjukkan bahawa agensi tersebut telah menjadi lebih berani untuk mencari lebih jauh di luar maklumat.
Coin Fire bekerja dengan tekun dengan pasukan editorial dan pasukan undang-undang kami untuk memutuskan bahagian jaket mana yang dapat dikongsi tanpa menjejaskan siasatan, sumber kami dalam SEC, atau pihak ketiga yang berpotensi untuk memusnahkan bukti lebih lanjut. Kami akan berkongsi dokumen dan maklumat ini selama beberapa bulan akan datang dalam satu siri yang dikhaskan untuk kisah berterusan ini kerana kami dapat melakukannya.
Walaupun SEC belum memfailkan atau memulai tindakan penguatkuasaan aktif terhadap Mr Garza atau syarikat-syarikat bersekutu, mereka telah mulai mengumpulkan bukti yang berpotensi untuk tindakan tersebut dan meminta maklumat lebih lanjut dari orang ramai yang merasakan mereka adalah mangsa penipuan sekuriti.
Sumber kami berkongsi maklumat berikut dengan pasukan kami yang menyatakan,
Mereka yang merasakan mereka berpotensi menjadi mangsa penipuan sekuriti harus segera menghubungi Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dengan seberapa banyak maklumat yang relevan yang mereka ada. Laman web yang betul untuk melakukannya adalah:
http://www.sec.gov/complaint/tipscomplaint.shtml
Walaupun tindakan mencapai titik penyiasatan boleh memakan waktu beberapa bulan atau bahkan berpotensi bertahun-tahun, semakin banyak maklumat yang dimiliki agensi tersebut tentang kemungkinan kesalahan, semakin banyak sumber daya dapat dikhaskan untuk penyelidikan dan potensi penguatkuasaan.
Catatan dan siri ini adalah hasil karya Leo, Mike, dan Christina dari pasukan Coin Fire.
Gambar disediakan oleh Scott S.